Реестр провайдеров финансовых услуг, регистрация в котором является обязательной для компаний, оказывающих финансовые услуги в Новой Зеландии. Его цель — предоставить полный электронный список таких компаний, повысив тем самым прозрачность финансового сектора экономики страны.

Со времен своего основания в мае 2002г. BaFin выполняет функции надзора над большинством финансовых предприятий в стране, таких как банки, страховые организации и поставщики всех других финансовых услуг. Федеральное министерство финансов контролирует деятельность BaFin. Будучи независимым регулятивным органом, BaFin финансируется посредством пошлин, выплачиваемых организациями, находящимися под его контролем. Таким образом, благодаря такой системе платежей BaFin не зависит от федерального бюджета. Главной задачей BaFin является, прежде всего, действовать в общественных интересах, обеспечивая должное функционирование и стабильность финансовой системы Германии. Осуществление BaFin надзора за платежеспособностью заключается в контролировании способности финансовых институтов выполнять все свои обязательства относительно платежей. Предотвращение нелегальной деятельности и внедрение стандартов профессионального поведения также входят в ряд задач BaFin.

Экономическая активность свободной целевой зоны в Дубае регулируется DFSA. DFSA также несет ответственность за управление ресурсами и ценными бумагами, оказание банковских и кредитных услуг, исламские денежные отношения, обмен международными акциями и деривативами, а также за вопросы страхования. Деятельность DFSA базируется на принципе регуляции рисков и принципе избежания ненужных регулятивных последствий. Кроме того, DFSA требует, чтобы процесс выполнения всех обязательств подвергался оптимизации рисков. В данных условиях первостепенной задачей является генерирование цикла оптимизации рисков, направленного на выявление и оценку рисков с целью улучшения местных и международных рынков и их моделей. По мнению DFSA существование эффективной регуляции рисков важнее, чем способы ее достижения.

Управление по финансовому регулированию поведения (FCA) регулирует рынок финансовых услуг в Великобритании и способствует стабильности финансовой отрасли, а также безопасности клиентов. Благодаря своему известному справедливому подходу, функциям расследования и осуществления контроля, FCA ставит интересы потребителей в основе своих приоритетов, максимально минимизируя нечестные финансовые махинации. Управляемое советом директоров, назначаемых казначейством, законодательство FCA предусматривает передачу дел в Судебную инстанцию, занимающуюся рассмотрением дел по финансовым услугам и рынкам, которая находится в ведении Департамента по конституционным вопросам и рассматривает, а также принимает нормативные решения, в случае, когда невозможно достичь соглашения с фирмой или физическим лицом.

MiFID (The Markets in Financial Instruments Directive) — Директива Евросоюза «O рынках финансовых инструментов». В разработке Директивы участвовало Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (Financial Service Authority, FSA). Данная директива заменила предшествующую директиву «Об инвестиционных услугах» («Investment Services Directive» (ISD)) и является частью плана ЕС по созданию единого европейского рынка финансовых инструментов и услуг. Требования MiFID распространяются на 27 стран членов Евросоюза и 3 страны Европейской экономической зоны. MiFID вводит новые правила регулирования, направленные, в частности, на увеличение прозрачности отчетности по операциям с акциями и производными инструментами. Основными областями применения MiFID, являются: - Деятельность бирж и других не регулируемых в настоящее время торговых институтов; - Установление требований пред- и постторговой прозрачности для сделок с ценными бумагами; - Расширение диапазона инвестиционных услуг и продуктов, требующих авторизации; - Обеспечение возможности осуществлять международную деятельность через открытие филиалов в других странах ЕС инвестиционным компаниям, предварительно получившим авторизацию от национальных регуляторов. Директива, среди прочего, требует от инвестиционных фирм внесения ряда изменений в свои операционные процедуры, такие, как отчеты о транзакциях и хранение информации в течение пяти лет. Директива MiFID вступила в силу с 1 ноября 2007 года.