Реестр провайдеров финансовых услуг, регистрация в котором является обязательной для компаний, оказывающих финансовые услуги в Новой Зеландии. Его цель — предоставить полный электронный список таких компаний, повысив тем самым прозрачность финансового сектора экономики страны.

Со времен своего основания в мае 2002г. BaFin выполняет функции надзора над большинством финансовых предприятий в стране, таких как банки, страховые организации и поставщики всех других финансовых услуг. Федеральное министерство финансов контролирует деятельность BaFin. Будучи независимым регулятивным органом, BaFin финансируется посредством пошлин, выплачиваемых организациями, находящимися под его контролем. Таким образом, благодаря такой системе платежей BaFin не зависит от федерального бюджета. Главной задачей BaFin является, прежде всего, действовать в общественных интересах, обеспечивая должное функционирование и стабильность финансовой системы Германии. Осуществление BaFin надзора за платежеспособностью заключается в контролировании способности финансовых институтов выполнять все свои обязательства относительно платежей. Предотвращение нелегальной деятельности и внедрение стандартов профессионального поведения также входят в ряд задач BaFin.

Экономическая активность свободной целевой зоны в Дубае регулируется DFSA. DFSA также несет ответственность за управление ресурсами и ценными бумагами, оказание банковских и кредитных услуг, исламские денежные отношения, обмен международными акциями и деривативами, а также за вопросы страхования. Деятельность DFSA базируется на принципе регуляции рисков и принципе избежания ненужных регулятивных последствий. Кроме того, DFSA требует, чтобы процесс выполнения всех обязательств подвергался оптимизации рисков. В данных условиях первостепенной задачей является генерирование цикла оптимизации рисков, направленного на выявление и оценку рисков с целью улучшения местных и международных рынков и их моделей. По мнению DFSA существование эффективной регуляции рисков важнее, чем способы ее достижения.

Управление по финансовому регулированию поведения (FCA) регулирует рынок финансовых услуг в Великобритании и способствует стабильности финансовой отрасли, а также безопасности клиентов. Благодаря своему известному справедливому подходу, функциям расследования и осуществления контроля, FCA ставит интересы потребителей в основе своих приоритетов, максимально минимизируя нечестные финансовые махинации. Управляемое советом директоров, назначаемых казначейством, законодательство FCA предусматривает передачу дел в Судебную инстанцию, занимающуюся рассмотрением дел по финансовым услугам и рынкам, которая находится в ведении Департамента по конституционным вопросам и рассматривает, а также принимает нормативные решения, в случае, когда невозможно достичь соглашения с фирмой или физическим лицом.

MiFID (The Markets in Financial Instruments Directive) — Директива Евросоюза «O рынках финансовых инструментов». В разработке Директивы участвовало Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (Financial Service Authority, FSA). Данная директива заменила предшествующую директиву «Об инвестиционных услугах» («Investment Services Directive» (ISD)) и является частью плана ЕС по созданию единого европейского рынка финансовых инструментов и услуг. Требования MiFID распространяются на 27 стран членов Евросоюза и 3 страны Европейской экономической зоны. MiFID вводит новые правила регулирования, направленные, в частности, на увеличение прозрачности отчетности по операциям с акциями и производными инструментами. Основными областями применения MiFID, являются: - Деятельность бирж и других не регулируемых в настоящее время торговых институтов; - Установление требований пред- и постторговой прозрачности для сделок с ценными бумагами; - Расширение диапазона инвестиционных услуг и продуктов, требующих авторизации; - Обеспечение возможности осуществлять международную деятельность через открытие филиалов в других странах ЕС инвестиционным компаниям, предварительно получившим авторизацию от национальных регуляторов. Директива, среди прочего, требует от инвестиционных фирм внесения ряда изменений в свои операционные процедуры, такие, как отчеты о транзакциях и хранение информации в течение пяти лет. Директива MiFID вступила в силу с 1 ноября 2007 года.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) — упразднённый федеральный орган исполнительной власти, осуществлявший функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Функции - осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг; - обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации; - осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов; - контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостановку и отзыв лицензий страховым, перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.

Форекс базируется на принципе свободной конвертации валюты, который предполагает отсутствие государственного вмешательства при заключении валютообменных сделок (нет официального валютного курса, нет ограничений на направление, цены и объёмы сделок), и на гарантиях свободы подобных операций. В то же время, обычно устанавливаются правила и ограничения на предоставление посреднических услуг, которые регламентируют, прежде всего, взаимоотношения клиента (трейдера) и посредника (брокера). Управление по финансовому регулированию и надзору (англ. Financial Services Authority, FSA) выполняет регуляторные функции на финансовых рынках в Великобритании. В США регулятором валютного рынка является правительственная «Комиссия по фьючерсной торговле товарами» (англ. Commodity Futures Trading Commission, CFTC). Кроме того, большую работу по разработке правил торгов, условий предоставления брокерских услуг и решению конфликтных ситуаций проводит неправительственная «Национальная фьючерсная ассоциация» (англ. National Futures Association, NFA). Эта организация также собирает и анализирует специальную отчётность, которую обязаны предоставлять брокеры — члены ассоциации. К требованиям NFA прислушиваются не только в США, так как американские частные трейдеры и фонды остерегаются открывать счета в компании, которая их не выполняет. Правила и требования NFA более жесткие, чем предписания FSA. Иногда они не столько помогают и защищают, сколько ограничивают трейдера. Один из последних примеров — требование закрывать клиентские сделки обязательно по правилу FIFO (первый пришёл — первый ушёл). В России и на Украине Контроль за проведением валютных операций в России и на Украине осуществляют Центробанк и Нацбанк соответственно. Однако свободного неограниченного проведения конвертационных операций законодательство этих стран не предусматривает. На Украине по состоянию на июль 2009 года также нет законодательной основы для маржинальной торговли. Из-за особенностей валютного и налогового законодательства зарегистрированные в России или на Украине дилинговые центры обычно не имеют юридического права на предоставление финансовых услуг. Чаще всего они действуют на основании лицензии на букмекерскую деятельность. Большинство же крупных дилинговых центров вообще имеют зарубежную регистрацию, а местные представительства не несут никакой юридической ответственности либо у них вообще отсутствует официальная регистрация. Клиент такой компании обычно не имеет реальной возможности как-либо оспорить её действия и получить юридическую защиту в конфликтных ситуациях.

Саморегулируемая организация некоммерческое партнерство "Центр регулирования внебиржевых финансовых инструментов и технологий" (СРО НП ЦРФИН) — саморегулируемая организация, которая имеет целью сделать розничный внебиржевой Форекс полноправным членом российской финансовой индустрии.

РАУФР (Русская ассоциация участников финансовых рынков) – это некоммерческая организация, которая создана с целью укрепления основ цивилизованных взаимоотношений между всеми отечественными участниками международных финансовых рынков, увеличения торговых оборотов российского сегмента финансовых рынков, повышения прибыльности и безопасности сделок, а также всемерное содействие процессу создания в России одного из международных финансовых центров. Для достижения этих целей РАУФР, как официальное партнерство компаний-участников финансовых рынков, использует добровольную сертификацию и лицензирование своих участников, как взаимовыгодную систему доверия и партнерства.

КРОУФР (Комиссия по Регулированию Отношений Участников Финансовых Рынков) - некоммерческая организация, деятельность которой направлена на развитие услуг и регулирование отношений российских участников международных финансовых рынков.